5年前被终身禁入证券市场之后，号称“华北第一操盘手”的85后李卫卫就消失在了公众视野之外。然而，近日证监会发布的一份行政处罚书，又将其2017年参与操纵凤形股份（002760.SZ）的往事拉回眼前。2017年10月至2018年2月底，凤形股份总经理陈维新与李卫卫、朱一栋等人控制使用115个证券账户，动用20多亿资金，联合操纵凤形股份股价。不过，与上次操纵大连电瓷（002606.SZ）一样，这一次操纵也是失败的——账户组亏损3.04亿。李卫卫的名号在A股..
2023-07-31
近日，上海一咖啡店命名“DoiCoffee”被指低俗营销。7月28日，黄浦区市场监督局对此事发布警情通报。通报全文如下：7月27日，黄浦区市场监管局接市民反映称“上海某咖啡店低俗营销”。收到相关线索后，我局立即组织执法人员赶赴现场开展调查。经初步查明，当事人名称为上海市黄浦区向阳红烟酒店，对外招牌为“DoiCoffee”，其商品名称中含有违背公序良俗的内容，该店涉嫌违反《网络交易监督管理办法》第十一条的规定，我局已对其立案调查。后续，..
2023-07-31
截至7月26日，据不完全统计，7月份以来，金融监管总局官网显示，已向银?；辜吧媸赂鋈丝龀?00张罚单。其中，银行信贷业务成处?！爸卦智保偻蛟蠖罘５テ迪?。业内分析人士表示，信贷管理问题是银行业关注的重点，部分银行重贷款发放，轻贷款回收，过于依赖贷前调查，忽视了企业实际经营生产中的动态变化和风险隐患。银行应加强信贷从业人员的培训和教育，建立健全信息共享和信用体系，提高银行对客户的了解和风险识别能力。&ems..
2023-07-31
?？?5万！中国人寿财险虚编报表，违规使用费率被监管处罚根据7月26日国家金融监督管理总局浙江监管局发布的处罚信息（浙银保监罚决字〔2023〕25号）显示，中国人寿财产保险股份有限公司（以下简称“国寿财险”）及其主管人员牛晓飞因（1）编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料；（2）未按照规定使用经备案的保险费率两项违法违规行为，被监管部门?？?5万，其中，对国寿财险?？钊嗣癖?0万元；对牛晓飞警告，并?？钊嗣癖?5万元。来源..
2023-07-28
继东方财富证券、中信证券之后，年内第三家券商因交易系统网络安全事故收到了罚单。近日，华宝证券收到了警示函。上海证监局网站显示，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中存在四方面的违规行为，包括变更重要信息系统前未充分评估技术风险、在事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整等?；χと蛲绨踩录站竞虾Ｖぜ嗑殖?，经查，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中，存在以下问题：一是变更重要信..
2023-07-28
7月27日消息，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）日前对2家私募管理机构及个人开出纪律处分决定书。其中，上海钜澎资产管理有限公司因在有关信息披露文件中披露的借款金额与实际借款金额存在重大差异；未按合同约定如实向投资者披露重大信息，被中基协公开谴责，暂停私募产品备案六个月。其直接负责的主管人员朱俊杰被公开谴责。杭州鲸彩投资合伙企业（有限合伙）因办公场所不独立；人员配置不符合要求；高管任职不符合要求，被..
2023-07-28
保利舟山违规采集人脸信息被罚8万不是第一次了！总经理是张磊近日，运营商财经网从国家企业信用信息公示系统获悉，保利发展旗下舟山?？コ鞘蟹⒄褂邢薰究⒌摹氨＠粕稀币蛭ス娌杉肆承畔ⅲ徽憬≈凵绞惺谐〖喙芫中鲁欠志址？?万元。这到底是怎么回事？运营商财经网试图揭秘。行政处罚决定书显示，舟山?？コ鞘蟹⒄褂邢薰驹诒＠粕嫌行陌沧傲税卜缆枷裆璞福ㄉ阆裢罚?，其前台工作人员会对到访消费者进行拍照，“旺小宝”智慧..
2023-07-28
7月25日，国家外汇管理局重庆外汇管理部网站披露，重庆国际信托股份有限公司(下称“重庆信托”)因违反外汇登记管理规定，被国家外汇管理局重庆外汇管理部给予警告，处?？?2万元。此前，国家金融监督管理总局网站曾于3月31日披露一张罚单：重庆信托因非洁净转让信贷资产，掩盖表内外资产质量；内部风险控制欠审慎；向投资人披露信息不全面不准确；信托资金被用于房地产开发企业缴纳土地出让款等违法违规事实，被重庆原银保监局处以?？?.
2023-07-27
7月5日，证监会山东监管局官网公示的《关于对恒丰银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，恒丰银行股份有限公司存在以下问题：一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2，部门负责人未取得基金从业资格；二是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格；三是部分未取得基金从业资格人员参与基金销售活动。上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监..
2023-07-27
基本案情姚某与吴某夫妇在溧阳市天目湖景区周边经营一家鱼头店。2016年5月，二人与黄某等四人签订书面协议一份，约定2016年3月至2017年1月，每天到天目湖公园拉客。2017年11月，溧阳市市场监管局认定吴某通过向拉客人员支付现金的方式，争取到更多交易机会，属于商业贿赂，违反《反不正当竞争法》相关规定，没收违法所得并罚款共5万余元。2020年3月25日，吴某夫妇将黄某等四人诉至溧阳法院，认为四被告作为合伙人应当共同分摊罚没款。四被..
2023-07-27
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
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