中国反腐败司法研究中心
企业廉洁合规监测评估平台
企业廉洁合规监测评估平台
中国人民银行重庆市分行对重庆三峡银行股份有限公司开出罚单（渝银罚决字〔2025〕28号），因该行存在9项违法违规行为，包括违反金融统计管理、账户管理、反洗钱规定（未履行客户身份识别、保存交易记录、报送大额交易报告等），以及占压财政存款、违反人民币反假规定等，被处以警告并?？?59.2万元。相关处罚信息将公示5年。来源：中国人民银行
2025-07-31
7月25日，据国家金融监管总局官网消息显示，海尔消金因营销宣传存在夸大误导等多项违规，合计被?？?05万元。具体情况如下：海尔消金因营销宣传存在夸大误导，催收行为不当，贷后管理不尽职、部分信贷资金被挪用，以质价不符的收费项目调节收益分配、侵犯消费者知情权等多项违规，被?？?05万元。相关责任人海尔消金消费生态链群高级经理高翔、贷后管理部高级经理胡雨森，均被警告。此外，海尔消金因人为调整贷款五级分类，被?？?0万元。相..
2025-07-28
7月25日，国家金融监督管理总局十堰监管分局披露的行政处罚信息公开表显示，因编制虚假资料，长江财产保险股份有限公司湖北分公司十堰中心支公司被十堰金融监管分局罚款10万元，相关责任人唐君被警告并罚款1万元。来源：国家金融监督管理总局
2025-07-28
近日，北京金融监管局发布了一则行政处罚信息，罚单显示，上海浦东发展银行北京分行的主要违法违规事实（案由）为：以不正当手段发放贷款、贷款业务严重违反审慎经营规则。刘学军、毕嘉对上述违法违规行为负有责任。针对上述违法违规行为，北京金融监管局对上海浦东发展银行北京分行罚款245万元；对刘学军警告并处?？?0万元；对毕嘉警告并处?？?0万元。来源：北京金融监管局
2025-07-25
近日，中国人民银行上海市分行发布的行政处罚信息公示表显示，华美银行（中国）有限公司因两项违规行为受到处罚：一是违反金融统计相关规定，二是未按规定履行客户身份识别义务。依据相关规定，该公司被中国人民银行上海市分行处以93万元人民币罚款?；酪写送?，时任华美银行（中国）有限公司行长的Y*Fu，因对该公司“未按规定履行客户身份识别义务”这一违法行为负有责任，被处以2万元人民币?？?。来源：中国人民银行
2025-07-25
7月23日，国家金融监管总局官网消息显示，中国人寿吐鲁番分公司因套取费用，被?？?7万元。相关责任人石海峰、陶刚均被警告并罚款共计2万元。来源：国家金融监管总局官网
2025-07-24
7月22日，广济药业发布公告称，公司收到了中国证券监督管理委员会湖北监管局下发的《行政处罚决定书》，对于公司信息披露违法违规行为，湖北证监局已查明，广济药业子公司济康医药在与部分客户开展经销业务时身份为代理人，应当采用净额法确认收入。对案涉经销业务，济康医药采用总额法确认收入，导致广济药业2022年第一季度、半年度、第三季度报告分别多计营业收入4560.16万元、13686.00万元、13820.04万元，分别占当期营业收入的25.49%、2..
2025-07-23
江苏泰兴农商银行因存在7项违规行为，被予以警告并?？?49万元，时任该行电子银行部副总经理叶某兵，因相关责任被罚款2万元。具体违规行为包括：违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反银行卡收单管理规定；违反人民币流通管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易。来源：中国人民银行江苏省分行官网
2025-07-22
据中国人民银行湛江市分行公示的行政处罚信息（湛银罚决字〔2025〕1-4号）显示，广东徐闻农村商业银行因在支付结算、货币金银、国库、征信、反洗钱及金融科技管理等方面存在违规行为，已被处以警告及152.49万元?？睢４送?，该银行三名时任负责人因违反反洗钱相关法律法规，也受到相应处罚：原会计结算部总经理、原会计结算部副总经理（主持工作）各被?？?.2万元，原市场营销部副总经理（主持工作）被?？?万元。据悉，广东徐闻农商银行(曾用..
2025-07-18
国家金融监管总局官网信息显示，浙江宁银消金因客户授信额度管控不到位等5项违规，被?？?65万元。具体违规行为如下：1.客户授信额度管控不到位；2.向不符合贷款条件的客户发放贷款；3.合作业务管理未尽职；4.数据质量存在缺陷；5.关联交易管理不审慎。时任浙江宁银消金战略合作部副总经理张洋对合作业务管理未尽职负有责任，被警告；时任浙江宁银消金财务会计部副总经理郑翔翔对数据质量存在缺陷负有责任，被警告。来源：国家金融监管..
2025-07-14
扫一扫加好友咨询
湘公网安备 43010202000944号